晒收益会违规吗

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四大典型性违规,这家私募都占全了,承诺保本保收益、未对最终投资者...包括一是承诺保本保收益之外,天问时代存在个别投资人以合伙企业形式投资于私募基金;二是公司未对最终投资者是否为合格投资者进行穿透核查;三是张伟杰还在相关私募基金产品中为他人代持基金份额。有私募人士称指出,私募高管代持基金份额较难查到,针对上述违规情况来看,可能...

四大典型性违规,这家私募都占全了,承诺保本保收益,投资者未穿透核查...包括一是承诺保本保收益之外,天问时代存在个别投资人以合伙企业形式投资于私募基金;二是公司未对最终投资者是否为合格投资者进行穿透核查;三是张伟杰还在相关私募基金产品中为他人代持基金份额。有私募人士称指出,私募高管代持基金份额较难查到,针对上述违规情况来看,可能...

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国通信托被罚款585万元,因风险底数不实等违规行为导致信托资金违规流入禁止性领域;违规开展政信业务;违规汇集员工及亲属资金设立虚假家族信托;虚设财产权信托弥补其他项目收益;违规开展通道业务;项目发行中未充分向投资者揭示项目风险;违规通过非金融机构代销信托产品;虚增房地产类信托规模规避监管;违规兑付超额收益;风险...

天问时代私募基金管理(海南)总经理张伟杰存在违规行为,被责令改正2024年06月12日,海南证监局公告,天问时代私募基金管理(海南)总经理张伟杰被发现存在违规行为,包括在相关私募基金产品中为他人代持基金份额,以及在募集过程中向投资者承诺保本保收益,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于加强私募投资基金监管的若干规...

通润装备信披违规“吃”函,关联交易推高核心公司收入,加码光储收益...且内部收益率不及同行均值。此外,正泰电源近年来产能利用率波动较大,尚未实现满产满销。关联方存款未及时披露根据警示函内容,2023年5月17日至9月20日,正泰集团财务有限公司为通润装备及子公司提供金融服务,最高存款余额为1.1亿元,上述事项构成关联交易。但公司直至2023年...

因掩盖表外风险资产等缘由 国通信托被罚585万元导致信托资金违规流入禁止性领域;违规开展政信业务;违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托;虚设财产权信托弥补其他项目收益;违规开展通道业务;项目发行中未充分向投资者揭示项目风险;违规通过非金融机构代销信托产品;虚增房地产类信托规模规避监管;违规兑付超额收益;风...

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因违规约定收益分成 中山证券一营业部前员工遭罚北京商报讯(记者 李海媛)11月6日,广东证监局发布公告称,经查,赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间,存在给客户介绍他人为其操作账户,并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定,广东证监局决定对赵宇瀚采取...

＼　＿　／ 因违规承诺收益 国金证券一员工遭罚北京商报讯(记者 李海媛)10月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间,存在在客户营销过程中承诺收益的行为,违反相关规定。针对上述情况,四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。

因从业人员违规约定分享投资收益 兴业证券江西分公司及责任人被...北京商报讯(记者 李海媛)5月14日,江西证监局发文称,经查,发现从业人员李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司(以下简称“江西分公司”)任职期间,存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映江西分公司未能有效防范员工违法违规风险,在从业人员管...

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高凌信息:金起航贰号购回违规减持股份26.93万股金融界6月2日消息,高凌信息公告称,公司股东金起航贰号在2024年5月8日披露的致歉公告中,承诺在六个月内择机购回违规减持的股份26.93万股。截至2024年5月31日,金起航贰号已通过集中竞价交易方式购回26.93万股公司股份,违规减持收益9.8万元将支付至高凌信息指定账户。金起...

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